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科创投集团2016年履行社会责任情况报告

发布时间:2018-01-10 来源: 点击次数:287

科创投集团不断创新理念、整合资源与完善服务,取得了诸多突破性进展    

 

2016年,科创集团根据市委、市政府关于建设具有全球影响力科技创新中心的总体部署,按照《上海市国资委2016年工作要点》要求,围绕推动战略性新兴产业发展和培育创新型中小企业等重点任务,坚持“政府引导、市场运作、立足功能、力求效益”,充分发挥国有资本的引领、放大和示范作用,,集团整合运营能力大幅提升,平台协同发展能力大幅提升,服务政府战略能力大幅提升,科创投集团的品牌影响力也大幅提升。表现在:

——十三五规划有了新方向。完成了《科创集团十三五战略发展规划》,明确了集团发展的指导思想、发展目标和重点任务。

——系统性布局有了新进展。完成了市集成电路产业投资基金的筹建;参股筹建国家重大成果转化基金;实现引导基金首支基金的回购,晨澜、中电微通、徕木电子、模式生物的公开上市;科投股启动跟投试点。

——集团化建设有了新开端。成功组建战新管理公司入驻杨浦国家创新型试点城区;组建上海知识产权运营创业投资中心;完成了集成电路基金公司和管理公司的工商注册和团队组建;启动了863基地的建设和科技金融管理公司的筹建。

——平台化推进有了新机制。完成了各部门AB角制度的设计;组织系统基金迎新年会、生物医药项目、信息基金项目、装备制造项目、科技金融项目等项目对接会;举办了2期中欧集团系统培训班。

——品牌化提升有了新突破。上线了集团微信公众号,改版了集团网站,更新了集团百度和搜狗词条信息,开展了集团VI设计征集遴选工作。

——信息化升级有了新框架。完成了集团OA系统的升级改造工作,构建了集团项目信息库,财务信息化系统正式运用。


一、履行社会责任现状

(一)完成经济工作指标情况

在集团全体干部员工的共同努力下,实现了企业经营业绩再创历史新高,集团总资产达176亿元;净资产达100亿元,利润总额超4亿元,净利润达3.5亿元,其中归母净利润3.4亿元,归母净资产收益率达4.1%,市场化投资收益率达14.5%,各项指标全部超额完成,并再创集团合并后数据的历史新高,为十三五的跨越式发展奠定了良好基础。

具体到各项工作,重点在以下方面作了积极的推动和努力:

(二)政策性基金的管理与投资

1、创业投资引导基金以“战略”为导向,实现了持续发展。一是加强聚焦。2016年,瞄准政府重点关注的战略性新兴产业,加强引导与遴选,审核受理21家基金的申报,共向工作领导小组办公室报送12家拟投资基金的合伙协议及出资方案,千骥星鹤、沃燕、物联网二期等获同意批复11家,完成9家基金的尽职调查,并向其中8支基金进行出资。8只基金涉及集成电路、节能环保、新一代信息技术、高技术服务业等战略性新兴领域,总规模为55.58亿元,申请引导基金出资6.6亿元。二是加强引导。通过基金观察员的定位,密切跟踪基金日常运作,认真履行观察员职责,对于GP存在的问题能够及时指出并帮助解决。全年共参加投决会102次,参加合伙人大会30余次。年度新增投资项目164家,投资创业企业总数量达到590余项次,早中期项目占比达90.46%。三是加强自我造血能力。天云睿海基金以4213.89万元的价格受让引导基金3750万元出资份额,标志着引导基金有史以来第一例市场化基金回购工作顺利完成,为后续引导基金实现“投资—退出—再投资”的滚动运作打下了坚实基础。在此基础上,启动了正赛联基金的回购程序。据统计,年度通过分红、返本、减资等方式,共收回资金1.99亿元,创历史新高。

2、政府重大政策基金以“整合”为手段,形成了推进合力。一是以投资打造集成电路产业链多年的经验,积极作为,推进市集成电路产业投资基金的组建,整合国家大基金、地方政府、国有企业、商业银行等多方资源,经过1年的不懈努力,基金公司和管理公司于12月7日顺利获得营业执照,并组建了相关团队,于12月9日召开第一次投决会,完成对华力、和辉光电项目的投资决策,并于年底前完成了对上述两个项目的出资(华力一期8亿元,二期12亿元,和辉光电10亿元),为基金后续的运作管理赢得了良好开局。二是以受托管理的市知识产权扶持基金为试点,探索政府基金社会化的运作管理模式,整合各类社会资本,实现知识产权基金募集资金2.53亿元(市财政4000万元,科创集团1000万元,京道资本1亿元,海美资本LP5000万元,国家引导基金5000万元,GP公司300万元),超额完成募资目标,为国有创投企业的改革和创新提供了有益的实践经验。三是发挥功能性企业作用,释放引导基金多级放大效应,完成总规模100亿元的国家重点专项成果转化基金尽调报告、资金申请与出资3亿元;完成双创基金17.5亿元出资,完成天使引导基金5亿元出资。

3、政府财政担保资金以“服务”为宗旨,营造了良好环境。通过企业家沙龙、业务对接会、专题论坛等多种方式,集团不断加强投资的担保公司对中小企业的服务能力。截至2016年底,集团已经或正在投资的担保公司已覆盖全市8个区县,投资担保机构9家,为1080家中小微企业提供了贷款、贷款担保,担保业务规模达82.5亿元,政府出资放大效应达到8倍;互联网金融服务客户达8000次,累计交易金额25亿元;服务小微企业的融资担保服务网络日趋完善。

(三)政府项目投资与管理

4、科教兴市重大项目取得良好效益。科教兴市重大项目管理工作总体进入收尾阶段。年度共完成上海中微科教兴市项目5000万专项资金退出、北伽导航科教兴市项目500万元退出。截至2016年底,科教兴市34个项目中,27个项目已通过政府项目验收,已收回资本金和贷款总额21亿元,实现了政府资金使用的良性循环。

5、政府项目管理水平得到明显提升。一方面,探索搭建承接管理政府项目专业平台。会同两家民营创投公司(京道资产和海美投资共同组建上海知识产权运营创业投资中心,作为集团以市场化方式管理运作政府功能性项目的承载平台,通过整合国有创投公司的政府资源和民营创投公司的灵活市场机制,重点支持上海生物医药和高端医疗器械、信息技术等产业领域的知识产权运营、成果转化及创业孵化。另一方面,提升管理运营政府项目的专业能力。积极推进上海中微发展新战略实施,完成中微F轮投资3000万美元等值人民币的出资;多方协调,尽最大努力帮助蓝剑科技、北伽导航等企业解决企业发展过程中出现的问题;完成上海国研集电科技有限公司的筹建,出资650万元;完成药谷药业股权退出4055万元的回收。

(四)市场化项目投资与管理

6、项目投资聚焦政府战略。一是聚焦产业,围绕重点行业,将大健康、集成电路、智能制造作为重点关注的领域,加强行业聚焦。全年共考察项目384项,其中大健康类项目95项、电子信息类项目204项、新材料类项目20项、节能环保类项目22项,智能制造21项,其他类项目19项。二是聚焦园区,与园区建立紧密的合作关系,探索新的项目渠道建立方式,与南汇医学园区、漕河泾园区等试点以资金为纽带以集团为主导的合作模式。三是聚焦科研成果转化,经过培育华汽、中电微通等企业积累的成功经验,与材料所就成果产业化开展全面合作。2016年,共完成市场化直接投资项目(不含政府委托项目、担保机构投资)9项,总投资额1.35亿元。

7、项目退出注重整体收益。一是二级市场股票减持。按年度计划,在二级市场减持万达信息500万股,回笼资金12,630万元(其中:分红款收入645.95万元),实现的减持均价为25.18元/股(未含分红0.07元/股),以较高的平均减持价格为公司实现了较高的收益。二是公开市场挂牌。公司直接投资的晨澜数据(837488)、中电微通(837555)、南方模式生物(839728)登陆新三板,徕木电子(603633)成功登陆上交所。其中,中电微通成功登陆资本市场,成为中国电子科技集团的首家新三板挂牌单位,充分体现了科创集团在推动科研院所科技成果产业化过程中所发挥的积极作用。三是减资退出。完成了新生源的回收(314万元)、华汽的联交所挂牌转让(4332万元)。其中,华汽公司在集团投资后,业务获得快速增长,实现整体被上市公司收购,并获得核高基项目经费1.1亿元。此外,四川国纳已在西南联交所挂牌,同杰良完成集团退出立项流程和评估备案。

8、增值服务关注企业需求。一是对接政府项目:获得上海科技进步二等奖1项(中微)、科技支撑项目1项(恩识)、创投联动项目1项(昕昌)、国家工信部和中国工程院的《国家强基工程战略核心基础原件项目》1项(诺玛),上海市经信委的《智能制造及数字化专项项目》1项(诺玛)、浦东新区政府补贴1项(南模公司2000万元)、张江高新区管委会项目1项(芯超)、上海最具投资潜力50家企业8家(恩识、铂略、微令等)。二是对接资本市场:帮助企业分析公开市场挂牌的利弊,配合企业完成挂牌过程中的手续,积极引导企业走资本市场。其中,国际酒业的新三板挂牌工作已完成国资委确权工作;华东汽电被上市公司整体收购。三是对接企业发展:针对企业的实际需求,解决企业发展中的困难。聚焦实体经济,配合闵行区政府、联合大电气共同对诺玛液压进行注资,帮助企业渡过难关,在科创集团投资后,诺玛今年先后获得国家强基工程战略核心基础原件项目450万元、市经信委智能制造及数字化专项项目330万元经费支持。聚焦成果转化,协助国睿生命完成了公司成立后的首次增资,帮助企业暂时度过了资金难关,并完成了新一届董事会换届和经营层聘任,为公司转型发展奠定了基础。四是对接集团平台:召集了生物医药项目、信息基金项目、装备制造项目、科技金融项目等项目对接会,推荐企业参加政府部门组织的相关培训和会议,通过协同效应,提高项目投资的整体效率。

(五)市场化基金的投资与管理

9、强化新增基金的专业投资。一方面,积极开展市场化母基金的募集探索,先后接触了大型国有企业、产业集团、地方政府引导资金、民营企业、金融机构等众多潜在投资人,设计了市场化母基金的设立方案及工作计划,为以后的进一步探索奠定基础。另一方面,注重集团自有资金新投资基金的专业性,在基金组建时就引导、约定基金管理者在其熟悉和擅长的领域开展投资,今年首次采用公开召集的方式征集优秀的基金管理团队。截至12月底,共有16家基金向集团公司递交了申请材料。

全年共出资了千骥星鹤等2家基金,共计3600万元(具体见表3)。其中华芯基金专注于投资集成电路类项目,千骥星鹤专注于投资生物医药和大健康领域项目,体现了集团的整体产业导向。

10、加快已投基金项目的分红和基金退出。在二级市场不景气的情况下,通过内部挖潜,实现已投项目分红,确保国资收益。全年共收到申腾信息、复旦申花、华湘计算机等19项市场化投资项目分红,总金额达5567万元。全年共收到上创信德、华芯、千骥等17个基金的分配,共计1.62亿元。

11、开展已投基金的系统梳理。集团目前直投基金共管理24个基金,按照基金所处的阶段来划分,有2个基金处于投资期,12个基金处于项目退出期,9个基金处于管理延长期或清算退出期。一是启动运行情况良好基金的新一轮投资,对于处于投资期的基金(千骥星鹤、锐合新信),重点根据其投资进度协调LP对基金的出资,及时掌握其投资进度,为管理公司提供信息,为基金之间的合作提供信息交流。二是加快处于项目退出期基金项目的挂牌上市工作,督促各基金回收资金后及时向LP分配。基金投资项目全年新增新三板挂牌企业5家:智位股份(华芯创投)、金禾新材(上创信德)诺诚电气(艾云慧信)、道拓医药(艾云慧信)、真灼科技(艾云慧信);新增A股市场上市企业2家:山东步长(上创信德、张江汉世纪)、北京兆易(华芯创投)。三是完成清算期基金的后续处置,信创基金完成了对剩余项目日常会计账务处理、每月税收申报和年度所得税汇算清缴工作;复旦创投明确了由校方寻找股权投资相关校友资源来接手经营基金的处置方案;完成了橡子园毛里求斯公司和上海橡子园的清算注销;完成张江创投的部分退出,收回资金2951.525万元;汉睿基金完成联交所挂牌转让和产权交割,投资本金全数收回。

(六)科技金融探索与实践

12、推进科技金融平台联动。一是与国开行完成投贷联动投融资担保战略合作协议签署,将采取“联合投资+信贷”、“创投基金+信贷”等多种模式,进一步扩大对企业融资服务的支持。二是用科技金融统筹整合理念应对竞争防范风险,已与担保大基金已经达成合作意向,集团参股的5家担保公司将与担保大基金将签订分保的协议,由担保大基金为担保公司提供一定比例的分保,以提高担保公司的抗风险能力,并为更多中小企业提供更多低成本、优质的融资服务。三是促进科技金融体系内对话交流与合作,通过组织科创投集团体系投贷联动座谈会、打造科技金融信息平台座谈会、担保企业老总沙龙等等形式,增进了集团投资的担保企业与被投企业的联动。四是推进体系内投贷保联动业务产品化及多样化。积极探索,促进骏合、接力完成金控架构改造,使得近10亿的财政专项担保资金进一步贡献资本效益。对奉贤的资产交易平台作了详尽的投资分析,在整合融道网资源的基础上,形成建立上海金融交易所的报告,计划在对有关省市调研后,正式向市金融办提出申请。

13、开展科技金融创新探索。一是为投资企业提供合适有效的组合式投融资服务90投贷联动。如益修项目,由市北基金投资,科创集团和汇金、融道网提供投贷联动,同时对接富智进行财务优化,对接杉德保理进行业务和市场整合,形成支持小微企业发展的生态体系,更好发挥科技金融在管理、服务、增效方面作用。二是探索科技金融盈利模式。以汇科公司为统贷平台,确立与张江小贷合作机制,获得国开行5个亿的授信,开辟了一个更为可控的资金渠道,形成科技金融创新业务模式,既可从中获得服务收入,又产生整体协同发展效果,并带来更高层面的投资运作机会。三是创新对被投企业的科技金融增值服务,先后为景禧、巨翊、融道、丽恒、爱一得等多个项目提供融资服务,财务人员一起参与投后服务,为被投企业提供财务指导,提高创业企业对现金流重要性的认识。为融道网提升技术,对愚人贷的兼并收购洽谈事宜,以及后续融资事宜。

14、启动科技金融基地建设。探索以金融科技为产业方向,用“投资+整合”实施产业集聚863创新基地的创新实践。完成了八六三部分股权挂牌及收购工作,工商变更、董事调整等工作。建立了建设项目领导小组工作机制和建设项目月度工作例会制度,加强建设过程管控。建立基地投资孵化基金,并与集团共同对园区巨翊项目完成投资。落实了国开行对八六三基建贷款事宜,启动评估、尽调等。启动了基地与杉一对接,实现在建项目招商与环境开发合作双重目的。

(七)公司内部管理

15、加强党的建设。充分发挥党组织在企业中的政治核心作用、战斗堡垒作用和党员先锋模范作用,通过积极开展“两学一做”、“创优争先”等工作,为企业经营管理和创新改革提供坚强的组织保障和人才支撑。此外,积极开展各类党建活动,组织开展了系统党史知识竞赛,参观了“日出东方——上海市纪念中国共产党成立95周年”展览,观看了由中共一大纪念馆和上海凝聚力博物馆共同推出的情景党课《信仰的力量》等。此外,利用紧邻上海图书馆的优势,集团党委经常组织员工利用中午休息时间,前往上海图书馆参观有关展览,如上海“两新”组织党建工作展览、“长征与遵义会议——纪念红军长征胜利80周年展览”、“同心共筑中国梦—庆祝建党九十五周年上海宣传系统老同志书画摄影展”等。有效增强了广大党员的角色意识、宗旨意识、使命意识,传递了正能量、凝聚了精气神。

16、组织编制集团发展规划。在前期研究、部门访谈、实地调研的基础上编制完成了《科创集团十三五发展规划》。《规划》充分体现与国家、上海科创中心建设等重点任务的衔接,以及与市国资委国资国企改革工作步调的协同,从放大引导基金、做强直投业务、创新科技金融、规范战略管控、加强品牌经营、推进业务拓展、健全人才机制等七个方面提出数十项重点任务,力争通过十三五的推动实施,将科创集团打造成为以直接投资能力、综合服务能力和放大引领能力三轮驱动的具有国际竞争力的国有创投领军者和上海战略性新兴产业转型升级的推动者,成为中国领军型科技金融集团。

17、以“制度+科技”加强内部管控。根据市国资委压力测试的要求,推进“制度+科技”工作的逐步落实。一方面,制定了《费用管理办法》、《职工薪酬分配管理办法》、《职工交通问题解决方案实施办法》、《员工补充医疗保险暂行办法》、《职工带薪年休假实施办法》、《派出人员兼职的管理办法》、《企业年金方案》等制度,规范公司管理。另一方面,公司OA二期系统已正式上线运行,各项工作均在网上流转,做到制度流程化、流程信息化。财务信息化工作全面完成,实施了财务核算、汇总合并、和固定资产模块,实现了会计核算平台的统一,能够及时获取集团合并报表、各成员企业报表,以及其他子定义管理报表和汇总数据,加强了固定资产的管理,资产管理责任到人,账实相符。

18、加快人才培养。一是优化干部队伍结构,落实企业领导人员选拔任用的有关规定,稳妥有序调整中层干部结构,注重推动干部年轻化、专业化。年内提任5人,由社会引进2人,均为硕士以上学历,其中,80后干部4人,占提任、引进总数的57%。二是加强人才的引进,全年共新进员工12名,分别充实到战略发展、引导基金、集成电路基金等部门和岗位,有效加强了集团人才梯队建设;三是加强学习型企业建设,有步骤、有计划、分阶段地以培训进修、轮岗锻炼等方法,鼓励员工岗位成才,建立健全岗位流动、岗位晋升机制。上下半年,分别组织公司及所属企业青年人才、业务骨干39人次参加中欧商学院创新领导力、创新营销与平台战略培训。此外,2人参加市委党校中青班学习,推荐3人参加市经济管理干部学院组织的资产评估管理师培训,邀请讲师为公司全体员工开展跨部门协作培训等。通过一系列培训,为员工职业发展提供了良好的成长通道。

19、强化宣传交流。建立了集团的微信公众号,目前关注量已经超过2000人;改版了集团的网站,信息更新的数量和频率比以前有了质的飞跃,网站的浏览量也呈直线上升,比以前翻了一倍还多;更新了集团百度和搜狗上词条信息,建立了信息联络员制度等。筹办了5期集团系统项目对接会,进一步强化了集团系统创投企业以推进高科技产业发展引领和推动科创中心建设的共识;结合引导基金退出和科技金融模式创新,与《解放日报》、《文汇报》等媒体合作,对集团支持战略性新兴产业进行了大篇幅宣传,营造了良好的舆论导向;组织科创集团系统迎新年会,增进了被投基金之间的交流和业务合作。

20、营造企业文化。围绕文明单位创建和学习型企业建设,积极开展各类文化建设,组织开展员工拓展活动,举办了系统羽毛球比赛,组队参加了科技系统龙舟赛,进一步增强集团的凝聚力;组织开展员工创新课题评选活动,共收到员工专题研究课题48项,提升了员工对工作的理论思考;组织开展集团VI征集活动,得到了包括集团员工及家属的参与,共征集到到VI设计方案364项,形成建设国内领军型科技金融集团的广泛共识;首次开展集团年度十大新闻评选,彰显了集团作为功能性企业推进创新创业的成效。此外,组织开展湖南社区交通志愿者活动、军民共建慰问活动等系列活动。

二、存在不足和今后打算

尽管,2016年在全体干部职工的共同努力下,整体工作取得了一些成绩,但距离市委、市政府对我们的要求,距离我们提出的成为上海科创中心建设的主力军、创新创业事业的引领者的目标存在一些差距,突出表现在:

一方面,功能性平台的作用发挥还不够。主要体现在投资早期项目决心还不够坚定。早中期企业成立历史短、规模小,投资风险大。在上海建设科创中心的过程中,需要国有创投企业发挥引导、示范作用,更多的强化面向早中期企业的引领投资。但目前我们这方面的工作推进还有欠缺。新一年的工作,将通过将投资的早期项目纳入绩效考核指标,提升项目投资人员识别、培育早中期项目能力等多种方面,进一步强化对早中期企业的引导性投资。

另一方面,改革创新的步伐还不大。作为上海国有创投企业首家试点单位,今年在科投股份公司启动了跟投试点。但总体来讲集团体制机制市场化程度还不高,激励约束机制方面瓶颈还有待突破,创新业务开展也拓展不够。在下阶段,要抓住国有创投试点的契机,进一步解放思想,重点在激励机制创新、组织架构重构、人才梯队建设等方面开展改革和探索,进一步激发企业活力。



上海科技创业投资(集团)有限公司
2017年2月6日

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